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私募基金公司的风控制度是怎样的 私募基金风控

发布时间:2019-10-25 21:58:57 来源:法妞问答点击 :
私募基金公司的风控制度是怎样的
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原文标题:私募基金公司的风控制度是怎样的
原文发布时间:2019-09-23 15:48:23
原文作者:法妞问答。
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《私募基金公司的风控制度》

私募基金公司的风控制度是怎样的

第三条风险控制原则

公司的风险控制应严格遵循以下原则:

(1)全面性原则:风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节;

(2)审慎性原则:内部风险控制的核心是有效防范各种风险,公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点;

(3)独立性原则:风险控制工作应保持高度的独立性和权威性,并贯彻到业务的各具体环节;

(4)有效性原则:风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章,具有高度的权威性,成为所有员工严格遵守的行动指南;执行风险管理制度不能存在任何例外,任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力;

(5)适时性原则:应随着国家法律法规、政策制度的变化,公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变,以及公司业务的发展,及时对风险控制制度进行相应修改和完善;

(6)防火墙原则:公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立,严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。


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原文发布时间:2019-09-23 15:48:23
原文作者:法妞问答。

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